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      3家中介機構被立案調查 多個IPO項目受波及

      2022-01-29 01:58  來源:證券日報 吳曉璐

          本報記者 吳曉璐

          1月28日,北交所公布信息顯示,大禹生物IPO項目中止審核。該項目的會計師事務所,正是日前被證監會立案調查的信永中和會計師事務所。

          因中德證券、信永中和、金杜律師事務所3家中介機構被證監會立案調查,資本市場中多個項目受到波及。自1月26日以來,截至1月28日記者發稿,有超過60家公司IPO項目(不包括主板)以及近30家上市公司再融資項目、并購重組項目中止審核。

          對此,部分公司和中介機構迅速行動,意圖減少對項目影響。1月28日,通裕重工、美格智能、ST通葡等5家公司發布公告稱,相關中介機構已對公司可轉債項目或定增項目完成全面復核程序,并正式出具了復核報告,向監管機構申請恢復審查。

          中介機構被立案調查

          受波及項目或超百個

          市場認為,此次3家中介機構被立案調查,或涉及樂視網財務造假案。

          1月18日,山西證券公告稱,控股子公司中德證券因在樂視網2016年定增項目中,保薦業務涉嫌違法違規,被證監會立案調查。此外,中德證券還收到北京金融法院送達的民事起訴狀,在樂視網虛假陳述民事訴訟案中,中德證券成為被告之一,投資者要求中德證券等6家中介機構承擔連帶賠償責任。

          2016年樂視網的定增項目中,金杜律師事務所(以下簡稱“金杜律所”)擔任發行人律師工作,中德證券擔任保薦機構,信永中和擔任審計機構。

          “信永中和是被告之一,金杜律所暫時不是被告。如果后續證監會調查清楚,金杜律所存在違法違規行為,后續可以追加其為被告。”樂視網虛假陳述案投資者代理律師告訴記者。

          滬深交易所數據顯示,1月26日,科創板和創業板分別有12家和48家擬IPO公司受波及,其中,39家公司IPO項目的律師事務所為金杜律所,2家為中德證券,23家為信永中和(部分項目中介機構有交叉)。

          從IPO項目來看,目前,除了大禹生物,北交所IPO排隊企業中,8家公司的保薦機構或會計師事務所為中德證券、信永中和,其中4家公司此前就已因其他原因中止審核。

          另外,據證監會網站最新數據,截至1月20日,滬深主板IPO排隊項目中,上述3家中介機構負責的有31家,通過發審會、已反饋、預先披露更新和已受理的分別有2家、6家、20家和3家。截至記者發稿,證監會尚未披露主板IPO排隊企業的最新進展。

          從再融資項目、并購重組項目來看,記者據上市公司公告不完全統計,由于中介機構被立案調查,截至1月28日,還有29家上市公司的再融資項目、并購重組項目被中止審核。若加上主板擬IPO企業,受波及項目數量更多。

          “中止審核可能會影響項目的審核進度。”華泰聯合證券執行委員會委員張雷在接受《證券日報》記者采訪時表示,在審項目中止后,中介機構提交復核報告,監管部門恢復項目審核后,公司和中介即可繼續推進項目,審批進程決定了項目恢復審核的速度。

          有受影響公司稱

          無更換中介計劃

          “目前公司沒有換中介機構的打算。”某再融資項目受影響公司的相關負責人告訴《證券日報》記者,中介機構對保薦項目進行復核,證明項目不存在問題后,按照監管要求重新提交申請,監管機構即可恢復項目審核。具體多久能夠恢復,主要看中介機構的復核效率。

          壓實中介機構“看門人”責任,督促中介機構歸位盡責,是注冊制改革的必然要求。中介機構能否勤勉盡責,直接關系到上市公司信披是否真實、準確、充分、完整,也是保護投資者合法權益的重要環節。

          證監會數據顯示,2019年以來,共查處中介機構違法案件80起,涉及24家會計師事務所、8家證券公司、7家資產評估機構、3家律師事務所、1家資信評級機構,涵蓋股票發行、年報審計、資產收購、重大資產重組等重點領域。僅2021年一年,證監會就依法立案調查中介機構違法案件達39起,較去年同期增長一倍以上,并將2起案件線索移送或通報公安機關。

          張雷表示,預計下一步監管機構將進一步明確中介責任邊界,對中介機構違法違規行為加大處罰力度,嚴格執法,提高違法成本,督促中介機構發揮好“看門人”作用。

      -證券日報網
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